El compliment significa seguir les normes, normes i polítiques d'organització. La formació de compliment és essencial, per garantir que els membres de l'organització no trenquin la llei i maximitzin la productivitat. Les empreses i les organitzacions sense ànim de lucre poden ser considerades responsables de la conducta il·legal dels seus empleats, fins i tot si tenen polítiques que prohibeixen aquesta conducta. Aquesta responsabilitat es pot minimitzar si els empleats reben formació i assessorament de conformitat suficients.
Responsabilitat de l'organització
La formació de compliment té nombrosos objectius, però l'objectiu més important és evitar la responsabilitat legal. Tot i que una gran empresa, una agència governamental o una universitat no poden evitar totes les possibles malversacions dels seus membres, la llei impedeix que les organitzacions siguin responsables dels actes il·lícits dels seus membres. Les directrius federals de condemna estableixen que la responsabilitat penal pot associar-se a una organització si un empleat comet un acte il·legal, fins i tot si aquesta conducta era contrària a les instruccions.
En altres paraules, si un empleat del seu gimnàs local obre el seu taulell mentre està a la dutxa i roba el telèfon mòbil, es pot fer responsable del gimnàs, encara que el gimnàs hagi indicat clarament als seus empleats que no toquin les pertinences personals dels clients.
Formació de compliment
Però si dir als vostres empleats que no infringeixin la llei no n'hi ha prou, què més podeu fer? Aquí és on entren la formació de compliment. Una organització pot evitar en gran mesura les multes potencials (les Directrius de condemna federal estableixen una reducció de fins al 95 per cent) si pot demostrar que s'havia posat en marxa un programa de compliment efectiu.
Així doncs, en comptes d'explicar als empleats que no toquin les pertinences personals dels clients, la llei exigeix que l'empresa realment entreni i aconselli els seus membres. La formació podria debatre qüestions com ara què fer quan un empleat veu objectes personals desatesos, com manejar els elements perduts i trobats i com actuar quan un empleat observa la conducta il·legal d'un treballador col·lectiu.
Reglament de la indústria
A més de les consideracions legals que s'apliquen a cada organització, moltes corporacions són verificades pels reguladors estatals i federals, com la Comissió de Valors i Intercanvi i la Comissió Federal de Comunicacions. Els bancs d'inversió proporcionen una àmplia formació de compliment per garantir que cada membre tingui coneixement de normes i reglaments específics de la indústria. Els empleats experimentats també s'han d'actualitzar quan la normativa canvia o l'estat de l'organització experimenta canvis significatius.
Quan una empresa es fa pública, per exemple, es torna subjecta a normes més estrictes pel que fa a la informació material sobre les seves activitats financeres, i tots els empleats tornen a l'aula.
Estàndards superiors
Les organitzacions distingides solen establir estàndards més alts que el que exigeix la llei. Si, per exemple, la llei prohibeix als analistes financers de fer promeses dubtosos sobre una possible inversió per als clients, un banc d'inversions pot anar més enllà i prohibir tals conducta fins i tot quan els analistes interactuen amb els seus propis col·legues. Les restriccions afegides suposen més possibilitats de complicacions, cosa que augmenta la necessitat d'una bona formació.
Bé per als beneficis
La formació de compliment també implica proporcionar orientacions sobre la conducta ètica i adequada, fins i tot quan aquesta llei no estigui obligada específicament per la llei. Les empreses que ensenyen als seus membres com actuar de manera socialment responsable i respectar-se mútuament ho fan millor i duren més temps.
