La llicència de la Sèrie 7 us permet col·locar transaccions en nom dels vostres clients de corretatge. No podeu treballar com a intermediari sense un. Una empresa de serveis financers autoritzats o una organització autorregulada (SRO) ha de patrocinar-vos per fer l'examen de la sèrie 7. Una vegada que es converteixi en agent autoritzat, no haureu de tornar a fer l'examen. Tanmateix, si finalitza, té dos anys per obtenir treball en una altra empresa.
Examen de la sèrie 7
L'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera (FINRA) administra l'examen de la sèrie 7, que és la principal llicència requerida per a persones que busquen feines com a intermediaris de valors. La llicència us permet col·locar comerços de diferents tipus als clients de broker d'intermediaris. A més, l'aprovació de l'examen de la sèrie 7 us permet fer altres exàmens oferts per FINRA. L'examen consta de 260 preguntes en dues parts, cada tres hores de durada.
Patrocini
No podeu simplement pagar la tarifa per fer l'examen de la Sèrie 7. Una empresa financera que és membre de FINRA o una SRO ha de patrocinar-te per fer l'examen de la sèrie 7. Normalment, l'empresa que patrocina és la vostra empresa. Una vegada que passeu l'examen, i sou un agent autoritzat, la llicència de la Sèrie 7 viatja amb vosaltres. En altres paraules, la llicència és bona mentre treballa dins de la indústria. Per tant, si deixa una empresa per treballar per un altre, la llicència continua sent vàlida.
Termini
La vostra llicència de la Sèrie 7 és vàlida durant dos anys després de la seva resolució. En aquests dos anys, si no trobeu feina amb una empresa financera que és membre de FINRA o que sigui una SRO, caducarà la vostra llicència de la Sèrie 7. Si trobeu feina dins del període de dos anys, la nova signatura notifica a FINRA en nom vostre.
Altres exàmens
L'examen de la Sèrie 7 us permet fer molts altres exàmens oferts per FINRA. Per exemple, l'examen de la Sèrie 63 que normalment acompanya la llicència de la Sèrie 7 us permet sol·licitar comandes de deute corporatiu i de valors propis.
