Broker-dealer és el terme de la indústria de valors per a una empresa de corretatge de valors. La indústria de valors està altament regulada, i un nou comerciant ha d'inscriure's amb almenys tres agències i ordenar que l'equip directiu obtingui les llicències de valors d'alt nivell apropiades. Es trigarà sis mesos o més a rebre totes les aprovacions necessàries per executar una empresa de corretatge. Podeu accelerar el procés realitzant la majoria dels passos simultàniament.
Establir una presència corporativa
Encara que la creació d'una corporació sembla un pas obvi, en el cas d'un nou distribuïdor, tenir l'estructura corporativa permet que l'empresa iniciï el procés d'aplicacions reguladores. Una societat d'intermediació de valors designa als agents que es convertiran en els directoris d'intermediació i permetrà a la nova empresa reservar el seu nom amb l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera o FINRA. La corporació ha d'obtenir un sistema de comptabilitat que compleixi els requisits de la Comissió de Valors i Permisos i FINRA. La corporació també haurà d'establir un capital net - efectiu al banc - per satisfer els requisits de capital en funció de la grandària i les línies de negoci de la firma de corredories projectades.
Inscriviu Principis per a proves i llicències
FINRA requereix que un corredor-comerciant tingui com a mínim dos titulars registrats que gestionaran la firma de corredoria. El registre requereix que s'apliqui a FINRA, completant una verificació de fons i aprovant una prova que cobri les normes de valors que s'apliquen al nivell de gestió de corretatge. Hi ha diferents tipus de registres principals, depenent dels valors que l'empresa oferirà, i els directors d'una petita empresa de distribuïdors poden necessitar obtenir diversos dels registres principals. Per a un petit comerciant proposat, es pot renunciar a la regla de dos principis i es va iniciar el negoci amb un sol gestor registrat. Es pot presentar una sol·licitud d'exempció amb FINRA si es compleixen els criteris establerts per a un únic director.
Sol·liciteu la inscripció a l'Organització Federal, Estatal i Reguladora
Els propietaris d'una nova oficina de corretatge proposada han d'inscriure's per registrar-se amb la SEC, FINRA i l'agència reguladora financera de cada estat en el qual l'intermediari tindrà una oficina. La SEC requereix la finalització de l'ampli formulari BD, que requereix informació d'antecedents sobre els principals, altres propietaris, promotors financers i empleats proposats. Amb el registre aprovat de la SEC, l'empresa s'aplica a FINRA per ser membre i amb la Securities Investors Protection Corporation per poder proporcionar als clients l'assegurança SIPC requerida.
Estableix una relació ferma de la signatura
Un corredor-distribuïdor utilitza una empresa de compensació per processar i manejar els comerços realitzats per les empreses de corretatge. El nivell de serveis prestats per l'empresa de compensació depèn de la dimensió proposada del nou distribuïdor d'agents i de quantes operacions que el nou equip directiu vulgui portar a casa i quant farà. Una empresa de corretatge local se centrarà en reunir clients i fer transaccions, i l'empresa de compensació deixa la gestió i la propietat lliure per perseguir aquests objectius.
