Les persones d'alt valor net i els inversors institucionals financers requereixen assessors d'inversions registrats per gestionar i comprar actius a la borsa. Una RIA proporciona serveis empresarials com una operació individual, part d'una corporació o en una associació al seu estat o en un altre en el qual opera. Ja sigui que treballi en una empresa o en una sola persona, un assessor d'inversions s'ha de registrar a la Comissió de Valors i Intercanvi dels Estats Units o als seus reguladors estatals.
Articles que necessiteu
-
Examen de la sèrie 65: Conseller d'inversió uniforme Ex
-
Examen de la sèrie 66: examen uniforme de lleis estatals combinades
-
Forma ADV, Part 1 i 2
-
Programa de divulgació F
-
Procediment de supervisió escrita
-
Política de privacitat
-
Document de Codi Ètic
-
Pla de Continuïtat de Negoci
Decidiu el millor lloc on s'hagi de registrar la vostra empresa. Anticipa l'import total dels actius que planeja gestionar quan s'aprova la vostra empresa, el nombre d'estats on tindrà clients i si planeja gestionar la cartera d'una empresa d'inversió registrada. Depenent de tots aquests factors, haurà de sol·licitar el registre d'una exempció de valors i de canvi dels Estats Units, o un registre senzill amb l'estat on la seva empresa planeja mantenir les seves principals operacions comercials.
Agafeu l'examen de la sèrie 65 o l'examen de la sèrie 66. Heu d'haver superat un examen o tenir una designació professional reconeguda, com ara un planificador financer certificat, per registrar-se amb els reguladors estatals.
Formulari de registre ADV Part 1 electrònicament mitjançant el Depositari d'inscripció d'Assessor d'Inversions. Heu de completar aquest formulari per a la inscripció.
Completeu el formulari ADV Part 2 juntament amb l'Ordre F com a documents de divulgació que es mostraran als clients potencials que detallen les operacions de la vostra empresa. També haurà de disposar d'un procediment de supervisió escrita, una política de privacitat, un document de codi ètic i un pla de continuïtat empresarial que expliqui les normes de la seva empresa.
