Una llista d'auditoria d'auditoria ISO 9001 és una eina, una de les moltes en la caixa d'eines de l'auditor, utilitzada per avaluar el sistema de gestió de qualitat d'una organització. Considereu una analogia que compara el QMS amb el model de fuster i l'auditor a un inspector de construcció. L'objectiu és avaluar el treball que s'està realitzant en comparació amb la forma en què el pla digui que s'ha de fer i també en comparació amb els codis de construcció o, en aquest cas, els requisits del ISO 9001. Les llistes de verificació s'han de dissenyar per ajudar amb aquesta avaluació, per no afegir burocràcia.
Revisió de la documentació
Es pot dissenyar una llista de verificació per realitzar una revisió de documentació. Després de confirmar que el procediment de control de documents de l'empresa tal com s'escriu compleix els requisits del ISO 9001, dissenyeu la llista de comprovació mitjançant l'extracció d'elements específics d'aquest procediment. Centreu les preguntes sobre el control de documents, amb només una o dues preguntes que s'adrecen als requisits del ISO 9001 específics del procés que s'està verificant. Basta preguntar: "Quina clàusula ISO 9001 s'aplica a Process ABC?" i "Does Process ABC compleix amb aquests requisits?" No cal reescriure l'estàndard sencer com a preguntes a les llistes de verificació.
Responsabilitat i Compromís de Gestió
Una llista de comprovació es pot dissenyar específicament per a una auditoria de gestió. La llista de verificació pot identificar cada clàusula que estableix un requisit com a responsabilitat directa de la direcció superior i altres elements pertinents, com ara recursos humans i planificació d'infraestructures. Aquesta llista de verificació es pot utilitzar inicialment durant una entrevista de gestió i, a continuació, es completa al llarg de l'auditoria com a prova es valora a tota l'organització.
Formació i competència
Una llista de verificació pot fer que els auditors recordin els requisits universalment aplicables, com ara la formació i la competència. Quan es segueix una ruta d'auditoria que cobreixi altres clàusules, aquests requisits de vegades poden passar per alt i requerir activitat de seguiment abans de tancar l'auditoria. Una llista de verificació pot ajudar a assegurar que els auditors busquin proves que els empleats són competents per als treballs que realitzen en funció de l'educació, la formació, les habilitats i l'experiència. Igualment important és confirmar que es desenvolupen i duen a terme plans d'acció per garantir que els empleats aconsegueixin els nivells de competència necessaris.
Processos de subcontractació
Els elements de la llista de verificació haurien de cobrir processos subcontractades. Això es pot combinar amb els requisits universalment aplicables que s'indiquen més amunt. L'adagi "fora de visió, fora de la ment" pot causar que tant als auditats com als auditors oblidin que l'emmagatzematge dels Programes A, B i C encara es realitza en el lloc, però per al programa X aquesta funció és realitzada per un proveïdor de logística de tercers. ISO 9001 requereix específicament que es controlin processos externalitzats per garantir que compleixin amb els requisits de QMS de l'organització.
Seguiment i mesurament
Les llistes de comprovació han d'abordar l'eficàcia del procés de mesura i les tendències de control per avaluar la capacitat del QMS. Les mesures poden incloure dades complexes de control de processos estadístics o poden ser tan senzilles com la quantitat de queixes internes o externes dels clients. Les llistes de verificació han de permetre als auditors identificar quines mètriques hi ha i quines tendències han mostrat aquestes mètriques des de l'auditoria prèvia. Les llistes de verificació també han de recordar als auditors que busquin evidències sobre les mesures adoptades per corregir tendències negatives.
Afegeix valor
Les llistes de verificació d'auditoria han d'afegir valor en comptes d'existir pel simple fet de complir un requisit del procés d'auditoria interna. És més important que un auditor segueixi un rastre d'auditoria que es presenti durant l'auditoria que seguir una llista de comprovació. Els auditors experimentats poden perdre de vista aquestes rutes quan confien massa en les llistes de verificació.
